НКЦБФР одобрила изменения в лицензионные условия деятельности по управлению активами

Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку на заседании 6 ноября одобрила доработанные изменения в лицензионные условия осуществления деятельности по управлению активами.

Об этом говорится в сообщении комиссии.

Согласно требованиям закона "О лицензировании видов хозяйственной деятельности", нормативный акт комиссии отныне будет предусматривать оформление лицензии в электронном виде. В случае принятия НКЦБФР решения о выдаче лицензии, информация о ней будет внесена в лицензионный реестр. В то же время по желанию соискателя лицензии такая лицензия может быть выдана комиссией на бумажном носителе.

Изменения в лицензионные условия уменьшат нагрузку на осуществление деятельности по управлению активами. В частности, изменение местонахождения и открытия нового обособленного подразделения лицензиата отныне не нуждаются в дополнительных разрешительных процедурах.

Документ ужесточает требования по раскрытию годовой финансовой отчетности и годовой консолидированной финансовой отчетности вместе с аудиторским заключением. Лицензиат должен обеспечить круглосуточный доступ к такой информации, а срок ее пребывания на сайте с даты обнародования увеличен до 5 лет. Требования к аудиторскому заключению повышены, а для проведения аудита разрешено привлекать только аудиторские фирмы, которые включены в соответствующий реестр регулятора.

Изменения также устанавливают новые, более жесткие требования по структуре собственности заявителя, а также критерии ее прозрачности. В частности, заявитель должен предоставить информацию, достаточную для того, чтобы комиссия могла определить всех лиц, имеющих существенное участие в профессиональном участнике, в том числе отношения контроля между ними.

Информация о структуре собственности будет считаться непрозрачной, если на ее основании невозможно определить всех владельцев существенного участия в профессиональном участнике фондового рынка из-за наличия в структуре собственности конструкций по взаимному контролю одного лица над другим и/или наличии в структуре собственности лиц, являющихся номинальными (доверительными) владельцами.

Кроме того, в соответствии с законом о лицензировании, в документе предусмотрены дополнительные основания для аннулирования лицензии на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке. Это могут быть: акт о документальном подтверждении установления факта контроля (решающего влияния) за деятельностью лицензиата лиц других государств, осуществляющих вооруженную агрессию против Украины; акт о невыполнении распоряжения об устранении нарушений лицензионных условий.