Про порядок застосування окремих норм розділу VII "Прикінцеві положення" Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок"

Роз'яснення затверджено  рішенням Державної комісії з цінних паперів
та фондового ринку  від 26 лютого 2009 року N 181

Згідно із пунктом 23 частини другої статті 7 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку роз'яснює порядок застосування окремих норм розділу VII "Прикінцеві положення" Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок".

У розділі VII "Прикінцеві положення" Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" не передбачено обмін, переоформлення або анулювання ліцензій на право провадження професійної діяльності на фондовому ринку, які були видані до набрання чинності цим Законом.

При цьому, абзацом третім пункту 4 розділу VII "Прикінцеві положення" цього Закону передбачено, що після закінчення строку дії ліцензії провадження відповідного виду професійної діяльності дозволяється за умови отримання нової ліцензії згідно із цим Законом.

Однак, абзацами першим та другим пункту 4 розділу VII "Прикінцеві положення" цього Закону передбачено, що учасники фондового ринку протягом трьох років після набрання чинності цим Законом повинні привести свою діяльність у відповідність із цим Законом, а учасники фондового ринку, які мають ліцензії на право провадження професійної діяльності на фондовому ринку, протягом трьох років після набрання чинності цим Законом провадять свою діяльність відповідно до виданих ліцензій.

Ці норми пункту 4 розділу VII "Прикінцеві положення" цього Закону свідчать про те, що тільки протягом трьох років після набрання чинності цим Законом для учасників фондового ринку, які мали ліцензії до набуття чинності цим Законом, будуть діяти умови за яких видавались ці ліцензії.

Відповідно до статті 27 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" ліцензійні умови, у тому числі вимоги до розміру статутного і власного капіталу, порядку його визначення, ліквідності, кваліфікаційні вимоги до фахівців професійного учасника фондового ринку, необхідні умови договорів, які укладаються під час провадження професійної діяльності на фондовому ринку, інші вимоги та показники, що обмежують ризики професійної діяльності на фондовому ринку, встановлюються цим Законом, іншими законами України, що регулюють провадження окремих видів професійної діяльності на фондовому ринку, та нормативно-правовими актами Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, а статтею 19 цього Закону передбачено, що депозитарна діяльність провадиться учасниками фондового ринку відповідно до законодавства про депозитарну систему України.

Слід зазначити, що вимоги до розміру статутного і власного капіталу прямих учасників Національної депозитарної системи (депозитарії, зберігачі, реєстратори) визначалися тільки нормативно-правовими актами Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Згідно з цим Законом Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку (далі - Комісія) були затверджені нові нормативно-правові акти з питань ліцензування професійної діяльності на фондовому ринку, зокрема, Порядок та умови видачі ліцензії на провадження окремих видів професійної діяльності на фондовому ринку, переоформлення ліцензії, видачі дубліката та копії ліцензії, затверджений рішенням Комісії від 26.05.2006 N 345 (зареєстрований у Міністерстві юстиції України 28.07.2006 р. за N 890/12764), та Ліцензійні умови провадження професійної діяльності на фондовому ринку за її окремими видами, у яких установлені вимоги до розміру статутного і власного капіталу за окремими видами професійної діяльності на фондовому ринку необхідні для отримання ліцензії та провадженні цієї діяльності.

Крім того, згідно з рішенням Комісії від 23.06.2006 N 433 "Про визнання такими, що втратили чинність, рішень Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів", зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 07.07.2006 за N 807/12681, втратили чинність усі нормативно-правові акти Комісії, на підставі яких здійснювалась видача ліцензій на провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів, до набуття чинності цим Законом.

Закон України "Про цінні папери та фондовий ринок" набув чинності 12 травня 2006 року.

Враховуючи викладене, згідно з вимогами пункту 4 розділу VII "Прикінцеві положення" цього Закону, учасники фондового ринку, які мають ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку, видані до набуття чинності цим Законом, повинні в строк до 13 травня 2009 року привести свою діяльність у відповідність до вимог чинного законодавства щодо окремих видів професійної діяльності на фондовому ринку, насамперед: установленого мінімального розміру статутного фонду (капіталу) ліцензіатів, власного капіталу, установленої мінімальної кількості сертифікованих фахівців для провадження професійної діяльності на фондовому ринку за її окремими видами, тощо.

Т. в. о. Голови Комісії
С. Бірюк

Протокол засідання Комісії від 26 лютого 2009 р. N 6