Нацкомфинуслуг утвердила критерии оценки степени риска поднадзорных субъектов

Як забезпечити розвиток і стійкість компаній: досвід TERWIN, NOVUS, Arcelor Mittal, СК ІНГО та 40 інших провідних топменеджерів та державних діячів.

11 квітня на Business Wisdom Summit дізнайтесь, як бізнесу адаптуватися до нових регуляторних вимог, реагувати на зміни та залучати інвестиції у нинішніх умовах. Реальні кейси від лідерів українського бізнесу.

Забронировать участие

Национальная комиссия по регулированию рынков финансовых услуг утвердила критерии оценки степени риска поднадзорных субъектов, а также определила периодичность проведения проверок таких субъектов.

Об этом говорится в распоряжении комиссии "Об утверждении критериев, по которым оценивается степень риска для субъектов первичного финансового мониторинга, государственное регулирование и надзор за деятельностью которых осуществляет Нацкомфинуслуг".

Согласно документу, комиссия будет проводить плановые проверки субъектов с низкой степенью риска не чаще одного раза в три года, со средней степенью риска — не чаще одного раза в два года, с высокой — не чаще одного раза в год.

К субъектам с высокой степенью риска регулятор относит соответствующих хотя бы одному из критериев: осуществление хозяйственной деятельности до двух лет с даты внесения в реестр Нацкомфинуслуг; наличие на протяжении последних трех лет двух или более выявленных фактов нарушения законодательства в сфере предотвращения и противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения; наличие на протяжении последних трех лет требующей проверки письменной информации о выявленных более чем пяти фактах, которые могут свидетельствовать о нарушениях законодательства в этой сфере.

К субъектам с низкой степенью риска Нацкомфинуслуг причисляет одновременно соответствующих двум критериям: осуществление финансовой деятельности более пяти лет с даты внесения в реестр регулятора и отсутствие на протяжении последних трех лет выявленных фактов нарушения законодательства в сфере предотвращения и противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.

При этом к субъектам со средней степенью риска регулятор причисляет всех остальных.

Как поясняется в сопроводительных документах, данный регуляторный акт устанавливает прозрачный и эффективный порядок проведения проверок субъектов рынка финансовых услуг.