Торговцы ценными бумагами забывают назначать сотрудников по финмониторингу

Як забезпечити розвиток і стійкість компаній: досвід TERWIN, NOVUS, Arcelor Mittal, СК ІНГО та 40 інших провідних топменеджерів та державних діячів.

11 квітня на Business Wisdom Summit дізнайтесь, як бізнесу адаптуватися до нових регуляторних вимог, реагувати на зміни та залучати інвестиції у нинішніх умовах. Реальні кейси від лідерів українського бізнесу.

Забронировать участие

Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку подвела итоги своей работы в сфере предотвращения и противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, за первое полугодие 2012 года. "Регулятором были проведены 65 проверок субъектов первичного мониторинга, среди которых 25 плановых и 41 внеплановая", — уточняют в НКЦБФР.

По результатам выявленных нарушений уполномоченными лицами Комиссии были вынесены 24 штрафных санкции на сумму 41990 гривен, а также 10 предупреждений и 8 требований. Типичными нарушениями законодательства в сфере финансового мониторинга на фондовом рынке, как указывает НКЦБФР, являются следующие:

• нарушение требований комиссии в части назначения ответственного работника за проведение финансового мониторинга — 25% от общего количества правонарушений;
• нарушение требований Комиссии по прохождению обучения и получения квалификационного ответственного работника по финансового мониторинга — 10%.
• нарушение сроков регистрации финансовых операций, подлежащих финансовому мониторингу — 10%;
• необеспечение выявления финансовых операций, подлежащих финансовому мониторингу -10%;
• несообщение Госфинмониторингу о финансовых операциях, подлежащих финансовому мониторингу — 7%;
• нарушение требований комиссии в части соблюдения правил и программ осуществления финансового мониторинга в субъекте первичного финансового мониторинга — 7%