НКЦБФР пересмотрела лицензионные условия профдеятельности на фондовом рынке

Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку на заседании 10 марта утвердила изменения в лицензионные условия осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а именно деятельности по торговле ценными бумагами, по организации торговли на фондовом рынке и по управлению ипотечным покрытием. Об этом говорится в сообщении комиссии.

НКЦБФР также внесла изменения в Порядок и условия выдачи лицензий на осуществление отдельных видов профдеятельности на фондовом рынке, переоформления лицензий, выдачи дубликата и копии лицензии.

Изменениями в лицензионные условия для торговцев ценными бумагами, фондовых бирж и деятельности по управлению ипотечным покрытием ужесточены требования по раскрытию годовой финансовой отчетности и годовой консолидированной финансовой отчетности вместе с аудиторским заключением. Лицензиат должен обеспечить круглосуточный доступ к такой информации, а срок ее пребывания на сайте с даты обнародования установлен в пять лет.

Изменениями в Порядок и условия выдачи лицензий на осуществление отдельных видов профдеятельности на фондовом рынке расширяются требования к деловой репутации лица, контролирующего профучастника и/или является руководителем, а также устанавливаются более конкретные требования к структуре собственности заявителя и ее прозрачности. Заявитель должен предоставить такую информацию, чтобы Комиссия могла определить всех лиц, имеющих существенное участие в профессиональном участнике и отношения контроля между ними.

Информация о структуре собственности будет считаться непрозрачной, если на ее основании невозможно определить всех владельцев существенного участия в заявителе из-за наличия в структуре собственности конструкций по взаимному контролю (встречные инвестиции) одного лица над другим, и/или наличие в структуре собственности лиц, имеющих юридическое право владеть, пользоваться и распоряжаться правами существенного участия в профучастнике фондового рынка, но при этом действуют по указаниям конечных бенефициарных владельцев.

Для заявителей, которые намерены получить лицензию, аудиторское заключение должно предоставляться не только по прямым владельцам, но и по всем участникам, имеющих отношения контроля. В связи с этим в отношении таких владельцев введены новые требования по их финансовому состоянию.

Данные решения направлены на государственную регистрацию в Министерство юстиции Украины.