НКЦБФР пересмотрела условия осуществления депозитарной и клиринговой деятельности

Як забезпечити розвиток і стійкість компаній: досвід TERWIN, NOVUS, Arcelor Mittal, СК ІНГО та 40 інших провідних топменеджерів та державних діячів.

11 квітня на Business Wisdom Summit дізнайтесь, як бізнесу адаптуватися до нових регуляторних вимог, реагувати на зміни та залучати інвестиції у нинішніх умовах. Реальні кейси від лідерів українського бізнесу.

Забронировать участие

На заседании 15 марта Нацкомиссия по ценным бумагам и фондовому рынку утвердила изменения в лицензионные условия осуществления депозитарной и клиринговой деятельности. Об этом говорится в сообщении регулятора.

Изменения предусматривают ужесточение требований по раскрытию годовой финансовой отчетности вместе с аудиторским заключением. Лицензиаты отныне должны обеспечивать круглосуточный доступ к такой информации, а срок ее пребывания на сайте с даты обнародования увеличен до пяти лет.

В последней редакции изменений введено понятие "форс-мажорные обстоятельства", введены требования к лицам, занимающим должности главных бухгалтеров или лиц, на которых возложено ведение бухгалтерского учета, а именно соответствие указанных лиц профессиональным требованиям к главным бухгалтерам профессиональных участников рынка ценных бумаг.

Уточнены требования по открытию новых обособленных подразделений в депозитарных и клиринговых учреждений, отныне это не требует дополнительных разрешительных процедур.

В случае возникновения у юрлиц, осуществляющих депозитарную или клиринговую деятельность, факта уменьшения определенного количества сертифицированных специалистов, такие юрлица должны восстановить нужное количество сертифицированных специалистов в течение трех месяцев. В то же время при возникновении такого факта в депозитарном учреждении — банке, например, в связи с введением временной администрации, такое финучреждение должно восстановить нужное количество сертифицированных специалистов в течение месяца.

Кроме того, новая редакция решения возлагает на депозитарные учреждения обязанность обеспечить резервное сохранение (копирование) информации.

В обновленных лицензионных условиях расширен раздел об условиях осуществления клиринговой деятельности. В частности, откорректированы требования к юрлицам, осуществляющим клиринговую деятельность, а именно соответствие площади помещения, квалификационным условиям, установленным при выдаче лицензии.

В соответствии с требованиями закона "О лицензировании видов хозяйственной деятельности" внесены изменения в процедуру выдачи копии и дубликата лицензии, а именно исключены такие процедуры.

НКЦБФР направила данное решение на госрегистрацию в Министерство юстиции. Изменения лицензионных условий вступят в силу после публикации в официальных изданиях.