Торговцы ценными бумагами забывают назначать сотрудников по финмониторингу

Відкрийте нові горизонти для вашого бізнесу: стратегії зростання від ПриватБанку, Atmosfera, ALVIVA GROUP, Bunny Academy та понад 90 лідерів галузі.

12 грудня на GET Business Festival дізнайтесь, як оптимізувати комунікації, впроваджувати ІТ-рішення та залучати інвестиції для зростання бізнесу.

Забронировать участие

Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку подвела итоги своей работы в сфере предотвращения и противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, за первое полугодие 2012 года. "Регулятором были проведены 65 проверок субъектов первичного мониторинга, среди которых 25 плановых и 41 внеплановая", — уточняют в НКЦБФР.

По результатам выявленных нарушений уполномоченными лицами Комиссии были вынесены 24 штрафных санкции на сумму 41990 гривен, а также 10 предупреждений и 8 требований. Типичными нарушениями законодательства в сфере финансового мониторинга на фондовом рынке, как указывает НКЦБФР, являются следующие:

• нарушение требований комиссии в части назначения ответственного работника за проведение финансового мониторинга — 25% от общего количества правонарушений;
• нарушение требований Комиссии по прохождению обучения и получения квалификационного ответственного работника по финансового мониторинга — 10%.
• нарушение сроков регистрации финансовых операций, подлежащих финансовому мониторингу — 10%;
• необеспечение выявления финансовых операций, подлежащих финансовому мониторингу -10%;
• несообщение Госфинмониторингу о финансовых операциях, подлежащих финансовому мониторингу — 7%;
• нарушение требований комиссии в части соблюдения правил и программ осуществления финансового мониторинга в субъекте первичного финансового мониторинга — 7%