- Категория
- Банки
- Дата публикации
Полномочия инспекторов при проверках в сфере финмониторинга расширены — НБУ
Национальный банк предоставил инспекторам, проводящим выездные проверки соблюдения банками требований в сфере финмониторинга, право требовать от банков полного доступа к автоматизированным системам, обеспечивающим финмониторинг, системам банковских операций и информационным ресурсам для просмотра операций по всем счетам. Об этом говорится в постановлении НБУ №88 от 17 февраля.
"(Инспекторы имеют право) требовать от банка/учреждения предоставления полного доступа к автоматизированным банковским системам, обеспечивающим осуществление финмониторинга, системам автоматизации банковских операций для просмотра всех операций банка и его клиентов по всем счетам с возможностью формирования выписок движения средств по счетам", — отмечается в документе.
Кроме того, инспекторы получают право доступа к оборотно-сальдовым ведомостям и другим отчетам за период, проверяемый в ходе проверки, а также к анкетам клиентов банка.
Материалами выездной проверки, согласно постановлению, являются все документы и их копии, предоставленные банком по запросу НБУ в бумажном виде и другие документы, полученные регулятором в установленном законодательством порядке. При этом если какой-либо из документов существует лишь в электронном виде, банк обязан предоставить его копию (выдержку) на бумажном носителе.
По данным НБУ, постановление №88 принято с целью усовершенствования порядка проведения проверок в сфере соблюдения банками и небанковскими финучреждениями, являющимися платежными организациями или членами (участниками) платежных систем, требований законодательства в сфере финмониторинга.
Данное постановление вступает в силу со дня, следующего за днем его официального опубликования.