Американские банки "откупились" от SEC

Комиссии по ценным бумагам и биржам США, чтобы та "замяла" дело

Две крупнейшие банковские компании США, Citigroup и J.P. Morgan Chase, подписали на прошлой неделе мировое соглашение с Комиссией по ценным бумагам и биржам США (SEC) и прокурором Манхэттена Робертом Моргентау, касающееся их сделок с энергетической корпорацией Enron, которая обанкротилась в декабре 2001 года. Соглашение закрывает расследование, которое SEC и Моргентау вели в отношении некоторых финансовых операций, осуществляемых Citigroup и J.P. Morgan. Согласно данным расследования, банки предоставили Enron несколько кредитов, которые были замаскированы под предоплату по торговым сделкам и имели своей целью искусственное раздувание доходов энергетической компании. Как утверждают материалы расследования, банки знали, что помогают Enron завышать ее операционные поступления. Таким образом, они участвовали в обмане инвесторов и, как следствие, нарушали закон о ценных бумагах.
Не признав вины и не отвергая обвинений, Citigroup и J.P. Morgan согласились произвести денежные выплаты, чтобы закрыть расследование и избежать судебного дела. По условиям соглашения с SEC и прокурором Моргентау, Citigroup заплатит $101 млн. и J.P. Morgan — $135 млн. Как сообщил представитель SEC, банки уже перевели $236 млн. на специальный счет, подконтрольный судебным властям. В конечном итоге деньги должны быть распределены между инвесторами, пострадавшими от финансовых махинаций Enron.
Между тем, судебный эксперт Нил Бэтсон, назначенный судом по банкротствам для изучения финансовых сделок Enron, сообщил, что шесть банков, включая Citigroup и J.P. Morgan, могут оказаться в самом хвосте очереди кредиторов этой компании и ничего не получить в качестве компенсации потерь от ее кредитования. По словам Бэтсона, имеются свидетельства, что 6 банков знали о финансовых махинациях Enron, но в то же время помогли ее топ-менеджерам в этих операциях. В результате суд может счесть, что финансовые притязания этих кредиторов к Enron в общей сумме свыше $5 млрд. должны иметь самый низкий приоритет по сравнению с притязаниями других кредиторов.