- Категория
- Фондовые рынки
- Дата публикации
Биржевики должны торговать ценными бумагами по новым правилам — НКЦБФР
Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку (НКЦБФР) установила новые требования к осуществлению деятельности по торговле ценными бумагами и договорам, в связи с чем торговцы ценными бумагами должны теперь торговать по новым правилам.
Как напоминает пресс-служба НКЦБФР, новые требования к торговле ценными бумагами закреплены в двух нормативных актах от 3 ноября 2020 года:
Подписывайтесь на Telegram-канал delo.uaВ НКЦБФР подчеркивают, что эти решения вступают в силу через 60 дней со дня их официального опубликования. Торговцам ценными бумагами необходимо привести свою деятельность и внутренние документы в соответствие до вступления в силу решений, то есть не позднее указанного срока.
В частности, НКЦБФР пересмотрела классификацию договоров, которые могут заключаться торговцами при осуществлении деятельности.
Из перечня договоров были исключены следующие виды:
– договор на брокерское обслуживание;
– дилерский договор;
– договор на приобретение ценных бумаг;
– договор на выполнение.
Нацкомиссия также ввела новый вид базового договора о предоставлении торговцем услуг — генеральный договор", которым устанавливается порядок предоставления торговцем инвестиционных услуг и способ взаимодействия между сторонами.
В НКЦБФР отмечают, что генеральный договор является более универсальным, чем договор на брокерское обслуживание, и может заключаться как с клиентом, так и с контрагентом торговца.
"Определена возможность заключения такого договора с иностранными инвестиционными фирмами и другими лицами-нерезидентами. Предусмотрено заключение дополнительных договоров к генеральному договору, в частности, с целью предоставления услуг по андеррайтингу, совершение маржинальных операций, операций РЕПО", — говорится в сообщении.
Договоры купли-продажи, мены, займа финансовых инструментов, срочные контракты, отныне могут заключаться, в том числе, путем обмена встречными сообщениями с помощью определенных между сторонами средств коммуникаций, что значительно упрощает процедуру заключения таких договоров для торговцев и их клиентов.
Порядок идентификации договоров и срочных контрактов отныне будет определяться самим торговцем согласно его внутренних документов.
Кроме этого, установлен новый перечень видов заказов клиента, которые подаются торговцу.
Эти нормативные акты, как заявляют в НКЦБФР, приняты для повышения качества предоставления услуг, которые получают клиенты от торговца, и защиты своего клиента от возможных рисков, сопровождающих инвестиционную деятельность.
Одновременно со вступлением этих требований в силу, решения Госкомиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 12 декабря 2006 года и НКЦБФР от 6 ноября 2012 года будут признаны утратившими силу.
Напомним, 6 октября 2020 года вступило в силу решение Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку о внесении изменений в Положение о сертификации специалистов по вопросам фондового рынка.