ИНВЕСТОРЫ ЖАЛУЮТСЯ КОМИССИИ

Очередное заседание пресс-клуба рыночных реформ 21 октября было посвящено одной из функций ГКЦБФР — борьбе с правонарушениями на рынке ценных бумаг

Многие наши соотечественники до сих пор считают единственной ценной бумагой в Украине гривну, пошутил председатель Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Олег Мозговой. Недостаточная информированость в вопросах рынка ценных бумаг не только граждан, не имеющих непосредственного к нему отношения, но и многих руководителей, которые по роду своей деятельности должны быть в курсе этих вопросов, а также других участников фондового рынка зачастую приводит к правонарушениям, так сказать, не умышленным. Но как известно, незнание закона не освобождает от ответственности.

В других странах такие комиссии, в основном, являются контролирующими структурами и занимаются именно контрольно-ревизионной деятельностью. Попытки заработать деньги нечестным путем на рынке ценных бумаг предпринимались всегда и везде, тем более вводит в искушение наш формирующийся рынок.

Как отметило руководство Комиссии, для выполнения этих функций созданы все необходимые условия. Во-первых, есть квалифицированные специалисты, юристы, а также разработаны необходимые технологии, системный подход для такого рода деятельности. В деятельности ГКЦБФР используется опыт работы подобных органов других стран, большая методическая и методологическая помощь оказывается американским агентством международного развития.

Контроль и еще раз контроль

Начальник управления расследований правонарушений на рынке ценных бумаг Анатолий Грищенко отметил, что несмотря на кризисное состояние фондового рынка, количество правонарушений в этой сфере увеличилось. Для того чтобы вовремя выявить правонарушения, а в некоторых случаях их предотвратить, ГКЦБФР и ее территориальные управления осуществляют проверки участников фондового рынка. Так, за 9 месяцев 1998 г. было проведено 724 проверки эмитентов и профессиональных участников рынка, в том числе 281 АО, 198 независимых регистраторов, 137 торговцев ценными бумагами, 70 инвестиционных фондов и компаний, 38 — бирж, их филиалов и ПФТС. В последнее время значительно увеличилось количество проверок, которые проводятся по обращению прокуратуры, Службы безопасности Украины и спецподразделений органов внутренних дел Украины. Почти каждая вторая проверка проведена в неплановом порядке, в том числе более 100, в связи с обращением правоохранительных органов. Часть их — осуществляется по поручению Кабмина. Так, например, проводилась проверка ОАО "Генический рыбоконсервный завод" по поводу невыполнения инвестиционных обязательств перед этим АО, проверка по вопросам законности продажи акций ОАО "Южный ГОК".

Как было отмечено, часто правонарушения связаны с деятельностью регистраторов. В результате проверок 10 648 ОАО в деятельности 2 014 из них выявлены нарушения законодательства относительно ведения реестров собственников именных ценных бумаг, в отношении 711 обществ были рассмотрены дела по выявленным нарушениям. Сумма штрафных санкций составляет 225 349 грн. Вообще работниками центрального аппарата, по состоянию на 12.10.98 г., наложены штрафы на общую сумму 85 640 грн. ( за прошлый год — 61 340 грн.)

Для профессиональных участников рынка часто применяется такая санкция, как остановка действия специального разрешения (22 случая) и аннулирование лицензии — 83.

В Комиссии утверждают, что без рассмотрения не остаются и жалобы простых акционеров и других граждан по защите их прав и законных интересов на рынке ценных бумаг.

Отдельной статьей идут обращения граждан, доверивших свои приватизационные бумаги финпосредникам, которые со временем прекратили свою деятельность в регионах. Неинформирование населения участниками ФР о результатах своей деятельности и изменениях, которые произошли, приводит к справедливому возмущению вкладчиков. В первую очередь это касается ЗАО ИФ "Киевская Русь-МДС", ЗАО ИФ "Первый Украинский фонд приватизации", ДО "Олби-доверие" и "Разноэкспорт".

o o o o