Salomon наказан за обман инвесторов на $5 млн.

Руководство Salomon Smith Barney согласилось уплатить Национальной ассоциации дилеров по ценным бумагам (NASD) $5 млн., чтобы урегулировать дело о нарушениях в аналитическом подразделении банка, сотрудники которого советовали покупать акции телекоммуникационной компании Winstar Communica-tions почти до ее банкротства

По информации WSJ, бывший аналитик Salomon по телекоммуникациям Джек Грабмэн и один из его коллег советовали покупать акции телекоммуникационной компании Winstar Communica-tions, стоящей на грани банкротства.
Грабмэн вплоть до 17 апреля рекомендовал "покупать" акции за $50, тогда как их реальная стоимость составляла $0,14. Уже 16 апреля Winstar не смогла заплатить по своим долгам и в том же месяце заявила о банкротстве. У инвесторов и аналитиков были сомнения относительно устойчивости финансового положения телекоммуникационной компании.
NASD классифицировала действия Salomon как введение инвесторов в заблуждение.

В качестве доказательств NASD предъявляет электронные письма Грабмэна.
Грабмэн, однако, своей вины не признает, говоря, что в начале апреля 2001 года, когда другие аналитики снижали рекомендации по Winstar, сам он этого не делал из-за запрета руководства Salomon.
Защищая себя, Грабмэн намерен предоставить следствию доказательства нарушений в Salomon, связанные с попытками привлечь клиентов путем выпуска положительных рекомендаций по их акциям. За период сотрудничества с Winstar банк получил за свои услуги $24 млн.
Руководство Salomon повело себя неоднозначно: согласилось выплатить штраф, при этом не признавая и не отрицая нарушений.
Установленный размер штрафа не выглядит огромным на фоне того, что прибыль банка по итогам 2001 года составила $5 млрд. Например, Merrill Lynch по делу о конфликте интересов между аналитическим и инвестиционным подразделениями банка выплатил в мае $100 млн. Вместе с тем наложенный на Salomon штраф является третьим по величине в истории NASD. К тому же расследование деятельности Salomon на этом не заканчивается: и NASD, и SEC, и прокуратура продолжают расследовать аналитическую практику компании. NASD предъявила Salomon обвинения в целом списке нарушений.
Все происходящее говорит о намерении ассоциации ужесточить надзор за аналитиками, от которых потребуют обоснований своих рекомендаций при любых контактах с инвесторами.

По материалам "Ведомостей"