- Категория
- Фондовые рынки
- Дата публикации
Требования к фондовым торговцам ужесточат
Согласно документу, участник фондового рынка, получивший лицензию на торговлю ценными бумагами, сможет осуществлять эту деятельность только при условии членства в объединении профучастников рынка ценных бумаг и/или саморегулируемой организации, объединяющей таких профучастников. Ранее у торговцев выбора не было — им нужно было быть членом саморегулируемой организации.
Новые условия выдвигают к торговцу требование — доля уставного капитала торговца ценными бумагами, принадлежащая другому торговцу ценными бумагами, не может превышать 10%. Также доля торговца вместе со связанными лицами в уставном капитале Центрального депозитария должна составлять не более 5%. В уставном капитале депозитарного учреждения доля торговца тоже не должна превышать 5%.
Документ устанавливает требование и к руководителю компании-торговца, получившей лицензию — он должен иметь стаж работы на фондовом рынке не менее трех лет. Также предполагается, что сертифицированные специалисты торговца не смогут одновременно работать в других его подразделениях, деятельность которых не связана с торговлей бумагами.
Подписывайтесь на Youtube-канал delo.uaУсловия обязывают торговца, получившего лицензию, иметь собственную веб-страницу для публикации годовой финансовой и консолидированной финансовой отчетности вместе с аудиторским заключением.