- Категория
- Новости
- Дата публикации
- Переключить язык
- Читати українською
Финучреждение пытается через суд обжаловать штраф на 600 тысяч гривен от НБУ
Национальный банк будет защищать в суде правомерность решения о наложении штрафа в размере почти 600 тысяч гривен на ООО "ФК "Фалькон" за нарушение требований законодательства в сфере предотвращения и противодействия легализации доходов, полученных преступным путем.
Як забезпечити розвиток і стійкість компаній: досвід TERWIN, NOVUS, Arcelor Mittal, СК ІНГО та 40 інших провідних топменеджерів та державних діячів.
11 квітня на Business Wisdom Summit дізнайтесь, як бізнесу адаптуватися до нових регуляторних вимог, реагувати на зміни та залучати інвестиції у нинішніх умовах. Реальні кейси від лідерів українського бізнесу.
Забронировать участие
Об этом сообщила пресс-служба НБУ.
Отмечается, что ООО "ФК "Фалькон" в июле 2024 года регулятор наложил штраф в размере 595 тысяч грн за нарушение требований:
- ненадлежащее исполнение учреждением обязанности с учетом требований законодательства обновлять внутренние документы по вопросам ПИК/ФТ;
- ненадлежащее исполнение учреждением обязанности осуществлять надлежащую проверку новых клиентов;
- ненадлежащее исполнение учреждением обязанности применять в своей деятельности риск-ориентированный подход;
- невыполнение учреждением обязанности осуществлять постоянный контроль за соответствием ответственного работника учреждения требованиям, установленным Законом о НДП/ФТ и Положением № 107;
- ненадлежащее исполнение учреждением обязанности подавать в полном объеме по запросу НБУ достоверную информацию и/или документы (выводы, решения и т.п.), копии документов или выписки из документов;
- представление в НБУ отчетности по вопросам НДП/ФТ с нарушением порядка формирования показателей статистической отчетности.
Финучреждение не соглашается со штрафом и пытается обжаловать его в судебном порядке.
Недавно Национальный банк Украины принял решение изъять из лицензий отдельные виды услуг для ООО "ФК "Фалькон ", потому что она не осуществляла деятельность по предоставлению этих услуг в течение шести месяцев подряд.