- Категория
- Новости
- Дата публикации
- Добавить Dilo.ua как предпочитаемый источник в Google
Финкомпания судится с НБУ из-за штрафа за нарушение финмониторинга
Финансовая компания "Роял Финанс 1" обжаловала в суде штраф Национального банка на 391 тыс. грн, наложенный за нарушение требований в сфере финансового мониторинга. Регулятор заявил, что будет отстаивать законность своего решения.
Об этом сообщает Dilo со ссылкой на сообщение НБУ.
НБУ оштрафовал компанию в июле 2026 года. Регулятор выявил ряд недостатков в том, как финкомпания организовала контроль за операциями и выполняла требования по предотвращению отмывания доходов и финансированию терроризма.
В частности, Нацбанк заявил о ненадлежащем обновлении внутренних документов по финмониторингу и недостатках в применении риск-ориентированного подхода.
Претензии также касались работы ответственного за финмониторинг работника, формирования статистической отчетности и предоставления НБУ информации и документов по его запросам.
Отдельно регулятор указал, что компания ненадлежаще предоставила список клиентов с актуальной информацией, который НБУ спрашивал в рамках надзора.
Теперь правомерность штрафа должна быть оценена судом.
Напомним, в июле НБУ оштрафовал два банка и 19 небанковских учреждений за нарушение в сфере финмониторинга и валютного законодательства. Среди них была и "Роял Финанс 1", получившая штраф в 391 тыс. грн.
Добавим, еще в июне Нацбанк обязывал "Роял Финанс 1" устранить нарушения, связанные с непредоставлением регулятору в полном объеме запрашиваемой информации, пояснений и документов.